Plea Bargaining o alegación preacordada en los Estados Unidos: Ventajas y desventajas. Una contribución al estudio de la conformidad en el proceso penal

ÍNDICE

Después de una nueva lectura    
Prólogo    
Introducción   

CAPÍTULO I
DESARROLLO HISTÓRICO DE LA ALEGACIÓN
PREACORDADA O PLEA BARGAINING

1. Comentarios preliminares    
2. Primera etapa: Siglo XVIII y primera mitad siglo XIX. Rechazo inicial de la alegación preacordada o plea bargaining    
3 Segunda etapa: Segunda mitad siglo XIX. el origen de la alegación preacordada o plea bargaining     
4. Tercera etapa: Primera mitad siglo XX. Época de crecimiento de la alegación preacordada o plea bargaining    
5. Cuarta etapa: Segunda mitad siglo XX y principios de siglo XXI. Periodo de validación de la alegación preacordada o plea bargaining    
6. Quinta etapa: El presente. Periodo de reflexión, debate y resignación     

CAPÍTULO II
NATURALEZA JURÍDICA DE LA ALEGACIÓN
PREACORDADA O PLEA BARGAINING

1. Presupuestos constitucionales de la alegación preacordada o plea bargaining en el proceso penal norteamericano    
2. Presupuestos de la alegación preacordada o plea bargaining en el proceso penal norteamericano: incidencia del principio de oportunidad y actuación del ministerio público   
3. Naturaleza jurídica y características de la alegación preacordada o plea bargaining en el proceso penal norteamericano    
3.1. ¿La alegación preacordada o plea bargaining es un contrato?   
3.2. Modalidades de la alegación preacordada o plea bargaining     
3.2.1. Tipos de alegación preacordada o plea bargaining atendiendo al objeto que puede ser negociado    
3.2.1.1. Negociación de los cargos (“charge bargaining”)     
3.2.1.2. Negociación de la sentencia (“sentence bargaining”)     
3.2.1.3. Otros aspectos    
3.2.1.3.1. Restitución    
3.2.1.3.2. Acuerdo sobre responsabilidad civil extracontractual      
3.2.1.3.3. Cooperación    
3.2.1.3.4. No oponerse al beneficio de una sentencia denominada “suspendida”   
3.2.1.3.5. Desistir de acciones judiciales paralelas    
3.2.1.3.6. Pago de multas     
3.2.1.3.7. Someterse a tratamiento     
3.2.1.3.8. Renunciar al ejercicio de profesiones u oficios     
3.2.1.3.9. Modificación relación acusado-víctima     
3.2.1.3.10. Pedir disculpas   
3.2.1.3.11. Prestación de servicios comunitarios     
3.2.2. Tipos de alegación preacordada o plea bargaining atendiendo al proceso que se selecciona    
3.2.2.1. Alegación de culpabilidad condicional (“conditional plea”)     
3.2.2.2. Nolo contendere    
3.2.2.3. Alegación tipo alford (“alford plea”)     
3.2.2.4. Acuerdo tradicional con recomendación de pena     
3.2.2.5. Acuerdo de pena específica    
4. Etapa procesal    
5. Requisitos para la validez de la alegación preacordada o plea bargaining   
5.1. Bases fácticas (“factual base”)    
5.2. Voluntariedad (“voluntary”)     
5.3. Consciente o con conocimiento (“knowingly”) e inteligente (“intelligently”)    
6. Efectos y trámites ulteriores a la presentación ante el tribunal de la alegación preacordada o plea bargaining 
6.1. Los términos de la alegación preacordada o plea bargaining  
6.2. Retirada de la alegación de culpabilidad     
6.3. Ejecución del acuerdo y remedios para el incumplimiento      
6.4. Remedios legales que prevalecen a la alegación preacordada o plea bargaining    
7. Cometido de las partes   
7.1. Acusado      
7.2. Cometido del abogado defensor     
7.3. Cometido del Ministerio Público   
7.4. Cometido del Tribunal    
7.5. Cometido de la víctima      

CAPITULO III
LA ALEGACIÓN PREACORDADA O PLEA BARGAINING:
VENTAJA Y DESVENTAJAS

1. Comentarios preliminares    
2. Desventajas de la alegación preacordada o plea bargaining     
2.1. La alegación preacordada o plea bargaining propicia prácticas indebidas del ministerio público    
2.1.1. Propicia la denominada “sobreacusación” (“overcharging”)     
2.1.2. Propicia la denominada “acusación selectiva” (“selective prosecution”)    
2.1.3. Propicia la denominada “acusación vengativa” (“vindictive prosecution”)     
2.1.4. Propicia la denominada “falsa representación” (“bluffing”)     
2.2. La alegación preacordada o plea bargaining desvirtúa la razón de ser del proceso penal y del derecho penal  
2.3. La alegación preacordada o plea bargaining desvirtúa el modelo procesal de partes     
2.4. La alegación preacordada o plea bargaining es proclive a crear disparidades en la sentencia      
2.5. La alegación preacordada o plea bargaining “obliga” al acusado a declararse culpable      
2.6. La alegación preacordada o plea bargaining afecta negativamente la percepción y confianza pública en el proceso penal   
3. Ventajas de la alegación pracordada o plea bargaining      
3.1. Beneficios administrativos para el Estado    
3.2. Permite la individualización de la pena      
3.3. Reduce la “incertidumbre procesal”      
3.4. Disminuye la victimización     
3.5. Propicia el esclarecimiento de la comisión del hecho delictivo     
3.6. Propicia la agilización del proceso penal     

CAPÍTULO IV
INTENTOS DE REFORMA DE LA ALEGACIÓN PREACORDADA O
PLEA BARGAINING EN LA PRÁCTICA JUDICIAL NORTEAMERICANA

1. Comentarios preliminares      
2. Prohibición total de la alegación preacordada o plea bargaining en la práctica estadounidense: la experiencia del Estado de Alaska     
3. Prohibición total de la alegación preacordada o plea bargaining en la práctica estadounidense: la denominada “depuración de la acusación” y la experiencia de la ciudad de Nueva Orleáns     
4. Prohibición total de la alegación preacordada o plea bargaining en la práctica estadounidense: los denominados “juicios simplificados” y la experiencia de la ciudad de Filadelfia    
5. Prohibición parcial de las alegaciones preacordadas o plea bargaining     
5.1. Prohibición parcial de las alegaciones preacordadas o plea bargaining. La experiencia de la ciudad de El Paso (Texas)     
5.2. Prohibición parcial de las alegaciones preacordadas o plea bargaining. La experiencia del Condado del Bronx (Ciudad de Nueva York)     
5.3. Prohibición parcial de las alegaciones preacordadas o plea bargaining. La experiencia del Estado de California
5.4. Conclusiones sobre las prohibiciones parciales de las alegaciones preacordadas o plea bargaining en las experiencias de la ciudad de El Paso, el Condado del Bronx y la del Estado de California 
6. reflexiones fundamentales acerca de los intentos de reforma de la alegación preacordada o plea bargaining en la práctica judicial norteamericana     
6.1. La alegación preacordada o plea bargaining no desaparecerá     
6.2. La eliminación del Trial Tax propiciará que se acuda a “juicio”    
6.3. La regulación de la alegación preacordada o plea bargaining puede propiciar el que se ventile un mayor número de “juicios”     
6.4. La existencia del juicio por jurado propiciará la incidencia de alegaciones preacordadas o plea bargaining 
6.5. La denominada “acusación depurada” propiciará una disminución en la incidencia de alegaciones preacordadas o plea bargaining   

CAPÍTULO V
FACTORES QUE HARÍAN VIABLE UNA REFORMA DE LA
ALEGACIÓN PREACORDADA O PLEA BARGAINING

1. Breve síntesis y punto de partida    
2. Análisis, conclusiones y factores que harían viable una reforma de la alegación preacordada o plea bargaining
2.1. Educación y actitudes   
2.2. Despenalización  
3. Cambios y reformas en la etapa inicial del proceso penal      
3.1. Reforma del Gran Jurado    
3.1.1. Entrega al acusado de la prueba exculpatoria    
3.1.2. Derecho a la asistencia de abogado    
3.1.3. Derecho a comparecer y a presentar prueba     
3.1.4. Derecho a la prueba y “reglas de exclusión”     
3.1.5. Creación de una “vista o proceso intermedio”    
3.2. Mediación y justicia restaurativa    
3.3. La denominada acusación “depurada”     
3.4. El denominado “desvío del proceso penal” (“diversion programs”)   
3.5. Vista de “causa probable”     
4. Cambios y reformas en la etapa intermedia del proceso penal     
4.1. Vista preliminar   
4.2. Ampliar y flexibilizar el acceso a la prueba    
5. Cambios y reformas en la etapa de enjuiciamiento del proceso penal     
5.1. Eliminación del alford plea     
5.2. Cuestionar ilegalidades en la etapa de investigación    
5.3. Establecer un sistema de “sentencia indeterminada”  
5.4. La eliminación del trial tax      
6. Propuesta de regulación de la alegación preacordada    

Apéndice: Jurisprudencia Norteamericana sobre Alegaciones preacordadas   

Bibliografía